Capability development and well-being : analysis of the relevance of investments in territorial capital in marginal rural areas of Mexico

Since 2007 the Mexican Govemment introduced the fight against poverty as a top priority in its agenda,thus increasing the amount of resources allocated to minimize this social condition. Nevertheless, poverty levels in Mexico have increased by 6.56% between 2008 and 2010. Households living under extreme poverty conditions also increased from 11.7 million people in 2008 to 12.8 million people in 2010. Two out of three individuals living under this condition reside in rural areas. The Food and Agricultural Organization (FAO) proposed in 2002 the implementation of a new strategy to fight poverty: the Strategic Project for Food Security (SPFS, Proyecto Estratégico para la Seguridad Alimentaria PESA). This poverty reduction program includes methodological and technical support measures that aim at improving the subsistence, production and income systems of beneficiary communities. In this doctoral thesis I propose to evaluate whether the implementation of the PESA program creates the conditions to decrease poverty levels through the creation and capitalization of human capital, and whether the implementation of this program has a positive and significant influence on the welfare level of beneficiary households. Furthermore, we test for the existence of a return on the program's investments. By evaluating the strategy of the PESA program, we move away from conventional measurements of human capital and we adopt a more holistic approach to evaluate the effectiveness of poverty reduction policies, acknowledging the multidimensional nature of territorial development in which aspects related to the economy, housing, education, healthcare and culture play a central role. To achieve the objective of this thesis a sample of 2,240 households was created, including 1,122 households that participated in the PESA Program and a control group of 1,118 non-beneficiary households residing in the same communities. Variables linked to household's income , schooling, healthcare, as well as demographic factors were used to determine if welfare improvements followed the enrolment in the PESA among beneficiaries, compared to the control group. Additionally,different statistic models (treatment and selection specifications) were proposed to test whether support policies that rely on community involvement, such as PESA, increases different dimensions of welfare related to investment in education and healthcare among beneficiaries. The empirical findings presented in this dissertation support the argument that human capital formation is a key ingredient that contributes to increase well-being levels in marginalized communities. This paper has important implications for how policy makers can match solutions generated by poverty reduction programs with the objective of breaking the intergenerational transmission of poverty via investments in territorial capital. Poverty reduction programs, such as PESA, have proven themselves efficient in narrowing the income inequality gap in deprived communities.The program's methodology and permanent technical support and supervision are key elements that help comba! certain poverty dimensions. These components should be included in ali support programs oriented to the minimization of poverty levels in rural areas. Finally,welfare-enhan cing support programs that seek to comba! poverty should not be restricted and exclusively implemented in regions exposed to severe poverty conditions.On contrary, these policies should be part of the country's development strategy and should be included as a transversal policy in the different settings of the government at top administrative levels.Desde el año 2007 el Gobierno Mexicano introdujo la lucha en contra de la pobreza como una prioridad en su agenda. Derivado de ello, montos crecientes de recursos fueron destinados para tratar de minimizar esta condición social. A pesar de lo anterior, los niveles de pobreza en México se han incrementado en 6.56% entre 2008 y 2010. Los niveles de pobreza extrema también se incrementaron de 11.7 millones de personas en 2008 a 12.8 millones en 2010. Dos de cada tres individuos que viven bajo estas condiciones residen en áreas rurales. La Organización para la Alimentación y la Agricultura (FAO) propuso en el 2002 la implementación de una nueva estrategia para combatir la pobreza, el Proyecto Estratégico para la Seguridad Alimentaria (PESA) . Este programa se basa en otorgar apoyo metodológico y técnico buscando mejorar los sistemas de subsistencia, producción e ingreso de las comunidades beneficiarias. En esta tesis doctoral propongo evaluar si la implementación del PESA crea las condiciones para disminuir los niveles de pobreza a través de la creación y capitalización de capital humano, así como si la implementación de este programa tiene una influencia positiva significativa en el nivel de bienestar de sus beneficiarios. Además, examinamos la existencia del retorno en las inversiones del programa. Al evaluar la estrategia del Programa PESA, nos apartamos de la medida convencional de capital humano y adoptamos una aproximación más holística para evaluar la efectividad de las políticas de reducción de la pobreza, reconociendo la naturaleza multidimensional deldesarrollo territorial en la cual,aspectos relacionados a la economía, el hogar, educación, servicios de salud y cultura tienen un papel central. Para alcanzar el objetivo de esta tesis, se creó una muestra de 2,240 individuos, incluyendo 1,122 personas que participaron en el Programa PESA y un grupo control de 1,118 de no beneficiarios que residen en las mismas comunidades. Variables ligadas al ingreso familiar, escolaridad, acceso a servicios de salud así como factores demográficos. se emplearon para determinar si existió mejora en el nivel de bienestar en los beneficiarios del Programa PESA en comparación con el grupo control. Adicionalmente, diferentes modelos estadísticos (tratamiento y datos específicos de selección) se propusieron para probar si las políticas de apoyo que se sustentan en el involucramiento comunitario como el PESA, mejoran diferentes dimensiones de bienestar, relacionadas con la inversión en educación y servicios de salud entre sus beneficiarios. Los hallazgos empíricos presentados en esta disertación sustentan el argumento en el sentido de que la formación de capital humano es un ingrediente clave que contribuye a mejorar los niveles de bienestar en comunidades marginales. Este trabajo tiene implicaciones importantes para que quienes diseñan políticas y programas, puedan conjuntar las soluciones generadas por los programas para reducción de la pobreza, con el objetivo de romper la transmisión intergeneracional de la pobreza a través de inversiones en capitalterritorial. Los programas para la reducción de la pobreza como el PESA, han probado ser eficaces para disminuir la brecha de desigualdad en comunidades pobres. La metodología del programa y el apoyo técnico permanentes, así como la supervisión, son elementos clave que ayudan a combatir algunas dimensiones de la pobreza. Estos componentes deben ser incluidos en todos los programas de apoyo orientados a la minimización de la pobreza en áreas rurales. Finalmente,los programas de apoyo para incrementar el nivel de bienestar que buscan combatir la pobreza, no deben restringirse y ser solamente implementados en regiones en condiciones de pobreza extrema ; por el contrario, estás políticas deben ser parte de la estrategia de desarrollo del país y deben ser incluidas como una politica transversal para las diferentes áreas gubernamentales al más alto nivel administrativoPostprint (published version