La Compliance in banca, implicazioni operative e organizzative

A oltre otto anni dall’introduzione della funzione Compliance nelle banche italiane, appare evidente un processo di consolidamento della funzione nell’organizzazione aziendale e un rafforzamento del suo ruolo, frutto di un crescente livello di professionalizzazione di coloro che vi operano e delle richieste sempre più stringenti da parte dell’Autorità di Vigilanza. Scopo del presente elaborato è quello di mettere in evidenza le principali tappe evolutive della Funzione, dalla sua introduzione sino al 2015. Aspetti organizzativi, operativi e relazionali sono gli ambiti di ricerca presi in considerazione, facendo riferimento ad un campione di intermediari formato dai 6 gruppi bancari italiani maggiori. Temi quali la reputazione, la formazione e la cultura sono ambiti cui si è fatto particolare riferimento