Modelli organizzativi ex d. lgs. 231/2001 e controlli sugli intermediari finanziari non bancari

L’oggetto del presente lavoro è il modello organizzativo di gestione e controllo ex d.lgs 231/2001 riferito agli intermediari finanziari di cui alla nuova formulazione dell’art 106 del T.U.B. Vegnono in particoalre analizzate le tematiche connesse alla responsabilità amministrativa degli intermediari finanziari, ai modelli organizzativi di gestione e controllo e all'organismo di vigilanza. Lo scopo è quello di osservare come questi soggetti, già gravati da pesanti di attività di controllo da parte della vigilanza di Banca d'Italia e dalle normative di settore abbiano fatto fronte a queste nuove richieste normative