Transport documents in documentary credit

Il presente elaborato è dedicato all’analisi della disciplina del credito documentario, in ambito interno e sovranazionale, quale sistema di pagamento ampiamente utilizzato nel commercio internazionale. La prima parte della trattazione è volta all’indagine specifica dell’operazione di apertura di credito documentario e dei benefici ad essa connessi ed analizza, in maniera approfondita, le vari fasi in cui si articola il fenomeno. La seconda parte ha ad oggetto l’analisi dettagliata delle disposizioni delle NUU 600 in materia di documenti di trasporto nell’ambito delle operazioni di credito documentario. In quest’ottica, particolare attenzione è dedicata alla natura e alle funzioni della polizza di carico (bill of lading) e alla sua rilevanza nell’ambito del commercio internazionale. Il percorso traccia poi le linee di sviluppo del dibattito sullo standard di conformità dei documenti di trasporto rispetto ai termini e alle condizioni indicati nella lettera di credito, caratterizzato dal profilarsi di due posizioni contrastanti: la tesi della strict compliance e l’opposta teoria della reasonable compliance. L’ultima parte della trattazione analizza i profili problematici connessi all’utilizzo della lettera di credito, primo fra tutti il rischio di frode documentale, ed offre un’approfondita disamina, in prospettiva comparativa, delle eccezioni al principio di autonomia del credito documentario che gli ordinamenti riconoscono a garanzia delle parti coinvolte e della sicurezza ed efficienza di tale metodo di pagamento.The PHD Thesis is designed to outline the features of the documentary credit and the its vital role in international sales of goods. After an analysis of the letter of credit process, the thesis mainly examines the principle of autonomy of the documentary credit from the underlying contract between the seller and the buyer. References will be made to the standard for examination of transport documents for a complying presentation in accordance with the requirementes of the credit and to the different approachs in the determination of compliance. Furthermore, this thesis seeks to analyse the specific issue of the “fraud rule”, as an exception to the principles of abstraction and autonomy of the letter of credit, in the light of the interpretation of the Courts and of the provisions of the UCP (Uniform Customs and Practice for Documentary Credits) about the documents compliance, tracing the development of the fraud inquiry in the Common and Civil Law countries