Investment banking transactions and their regulation

97 Abstrakt Předmětem této diplomové práce je ucelený výklad problematiky investičních bankovních obchodů se zvláštním důrazem na základní pravidla, které banka musí při provádění této činnosti dodržovat. V systematice práce se promítá postavení banky jako subjektu, který investiční bankovní obchody provádí. Vedle samotného vymezení banky a bankovních obchodů se autorka věnuje také úpravě vztahu komerčních a investičních obchodů v českém bankovním systému a zabývá se také způsoby uspořádání těchto dvou aktivit v jiných bankovních systémech, přičemž porovnává výhody a nevýhody s nimi spojenými. Stěžejní část diplomové práce tvoří obecná regulace investičních bankovních obchodů, která se člení na úpravu vstupních podmínek a úpravu pravidel bankovního podnikání na kapitálovém trhu. V rámci vstupních podmínek se autorka zaměřuje na požadavky spojené s udělením bankovní licence a povolením k poskytování investičních služeb. Úprava pravidel bankovního podnikání na kapitálovém trhu se dále dělí na pravidla obezřetného podnikání a pravidla jednání se zákazníky. Autorka analyzuje a hodnotí právní úpravu jednotlivých požadavků vyplývajících z těchto pravidel, rozebírá případné výkladové nejasnosti a aktuální problémy spojené s prováděním investičních obchodů Na výklad obecné regulace navazují kapitoly, jejichž...98 Abstract The subject of this thesis seeks to provide a comprehensive commentary on the issue of investment banking transactions with special emphasis on the basic principles that should be complied with by bank in the course of its business. The structure of this thesis reflects the primary position of bank as a subject carrying out the investment banking transactions. Aside the very definition of a bank as a subject and investment banking transaction, the author of this thesis focuses on the relation of commercial and investment undertakings in the Czech banking system and copes with different types of arrangement of those two activities in foreign banking systems, as well as compares the advantages and disadvantages of both. The crucial part of this thesis deals with regulation of investment banking transactions in general. It covers description of authorization requirements and framework for business activities in the capital markets. The authorization requirements are mostly connected with conditions for granting banking license and permission to provide investment services. The text on regulation of banking business comprise mainly of rules of prudent business manners and of rules for dealing with customers. The author analyzes and evaluates the legislation dealing with individual requirements...Department of Financial Law and FinancesKatedra finančního práva a finanční vědyFaculty of LawPrávnická fakult