Whether reorganization of legal person shall eliminate criminal liability of legal person?

Vienas daugiausiai diskusijų sukėlęs praeitų metų teismo priimtų sprendimų buvo baudžiamojoje byloje, kurioje reorganizuotas juridinis asmuo buvo išteisintas dėl įstatymo spragos. Nors toks teismo sprendimas ir yra apskųstas apeliacinėje instancijoje ir nėra įsigaliojęs, tačiau jis sukėlė daug diskusijų ir paskatino komentarus visuomenėje. Šiame darbe nagrinėjama baudžiamosios teisės problematika dėl baudžiamojoje byloje teisiamo juridinio asmuo reorganizacijos sukeliamų padarinių baudžiamajai atsakomybei. Darbe keliami uždaviniai: (1) atskleisti juridinio asmens kilmės teorijas ir jų santykius su baudžiamąja teise; (2) nustatyti baudžiamosios atsakomybės taikomos juridiniam asmeniui ribas; (3) išnagrinėti baudžiamosios atsakomybės juridiniam asmeniui raidą Lietuvos Respublikos teisinėje sistemoje; (4) išanalizuoti ir pateikti pagrindinius skirtumus dėl atsakomybės taikymo juridiniam asmeniui po reorganizacijos civilinėje, administracinėje bei baudžiamojoje teisėje pagal Lietuvos Respublikos teisės aktus; (5) išanalizuoti reikšmingiausius teisminius precedentus JAV teisinėje sistemoje dėl bylų, kuriose buvo nagrinėjamas baudžiamosios atsakomybės taikymo klausimas reorganizuotiems juridiniams asmenims; (6) išnagrinėti kritiką, dėl baudžiamosios atsakomybės taikymo juridiniam asmeniui, liekančiam po reorganizacijos; (7) pateikti galimas įstatymų pataisas Lietuvos Respublikos teisinėje sistemoje dėl baudžiamosios atsakomybės taikymo reorganizuotam juridiniam asmeniui. Darbo tikslas nustatyti baudžiamosios atsakomybės taikymo juridiniam asmeniui po reorganizacijos teisėtumą. Siekiant atskleisti darbo tikslą, buvo nagrinėjamas baudžiamosios atsakomybės taikymo juridiniam asmeniui pagrįstumas pagal juridinio asmens kilmės teorijas. Nustatyta, kad pagal dabartiniu metu vyraujančią realizmo teoriją, juridinis asmuo yra savarankiškas teisių subjektas, todėl baudžiamosios atsakomybės taikymas juridiniam asmeniui yra pagrįstas. Taip pat buvo nagrinėjama reorganizacijos įtaka juridinio asmens faktiniam tęstinumui ir tiriamas juridinio asmens reorganizacijos tapatumas fizinio asmens mirčiai. Atlikus užsienio šalių teisinės praktikos ir Lietuvos Respublikos teisės aktų analizę, prieita išvada, kad juridinio asmens reorganizacija nesukelia teisinių padarinių, kurie kyla dėl fizinio asmens mirties. Kitaip tariant, reorganizacija nėra juridinio asmens pasibaigimas de facto. Tai lemia, kad teisiamo juridinio asmens reorganizacija baudžiamojoje teisėje neturi sukelti analogiškų padarinių, kurie kyla dėl kaltinamojo, kaip fizinio asmens, mirties. Atlikus tyrimą, hipotezė, kad juridinio asmens reorganizacija turėtų eliminuoti juridinio asmens baudžiamąją atsakomybę, nepasitvirtino. Tai reiškia, kad juridinio asmens reorganizacija neturėtų būti vertinama kaip veiksnys, galintis pašalinti baudžiamąją atsakomybę juridiniam asmeniui, kuris lieka po reorganizavimo proceso. Vis dėl to, remiantis užsienio šalių teismų praktika ir Europos šalių teisės aktais, prieita išvados, kad norint taikyti baudžiamąją atsakomybę juridiniam asmeniui, liekančiam po reorganizacijos, reikalingas specialus to reglamentavimas įstatyminėse normose. Autorius tai siūlo padaryti papildant Baudžiamojo kodekso bendrosios dalies straipsnį, numatantį baudžiamąją atsakomybę juridiniams asmenims, nauja dalimi.The problem in this work is that currently in Lithuanian law system is lack of regulations concerning corporate successor’s criminal liability. The problem persists in material law and procedural law, meaning that there are not imposed clear instructions how the process shall be handled concerning the trial of reorganized legal person successor. The actuality of this problem was majorly recognized during trial of political party which was accused of deceptive conduct accounting. During the trial process legal party was reorganized and later the charges against party as a legal person were dismissed due to dissolution of person responsible for crimes. However the reorganization process basically did not had any effect on political party whatsoever, party have saved its structure and remained in Parliament with the same formation. The object of this work is to determine legitimacy of criminal responsibility to the corporate successor and define reorganization effect on corporate criminal liability. In order to achieve this object, following tasks were formulated: analysis of two most fundamental theories of origins of legal entity and their contextual relation to criminal responsibility to legal person; defining criminal responsibility applicable to legal person; present development of legal person criminal liability in legal acts of Republic of Lithuania and reasoning of its necessity; to compare and analyze differences of different forms of legal liabilities (civil, administrative and criminal) in legal system of Republic of Lithuania after reorganization of legal person; to analyze influential court precedents in USA in which criminal responsibility of corporate successor was in question; reach decision of necessary amendments to legal acts of Republic of Lithuania concerning criminal responsibility to corporate successor. After the research and legal analysis of case law, works of legal scholars and legal acts, hypothesis that reorganization of legal person shall eliminate criminal liability of legal person was denied with reservation that certain regulations must be provided by law due to clarity of prosecution and application of criminal liability to legal person successor. Therefore certain amendments to legal acts of criminal law must be done in order to apply criminal liability to corporate successor.Vytauto Didžiojo universiteta