Essays on the Informal Sector in Developing Countries: The Colombian Case

En el primer capítulo se analizan los factores que afectan la decisión de estar empleado en el sector formal o informal teniendo en cuenta que existe un racionamiento de puestos de empleo formales y por tanto una cola de empleo en éste sector. Usando datos para Colombia los resultados muestran que alrededor del 54% de los trabajadores informales se encuentran en esta situación debido a tal racionamiento de empleos formales. Adicionalmente, se ha encontrado que las características personales, de capital humano y las relacionadas con el hogar, así como la prima salarial asociada con trabajar en el sector formal son factores determinantes en la búsqueda de empleo formal. Entre los factores que influencian la oferta de empleos formales están la dotación de capital humano, el grado de responsabilidad del trabajador y el historial laboral del empleado. En el segundo capítulo se examina la heterogeneidad del sector informal y se analizan las diferencias que existen en los mercados locales de trabajo en Colombia. Nuestros resultados sugieren la coexistencia de actividades informales voluntarias e involuntarias. Igualmente se encuentra que existen importantes diferencias en las características de los mercados laborales entre ciudades, en particular en el segmento tradicional del sector informal. En menos desarrolladas ciudades este segmento representa alrededor del 75% del total del empleo informal, mientras que en más desarrolladas ciudades este segmento representa un 47%. En cuanto a la descomposición del diferencial salarial entre formales e informales, se encuentra que en ciudades con altos niveles de informalidad el diferencial salarial es más reducido en toda la distribución que en el grupo de ciudades con más bajos niveles de informalidad. La poca regulación y persecución por las actividades informales, y en particular la mayor tolerancia por este tipo de actividades en el primer grupo de ciudades, pueden implicar mayores beneficios salariales y no salariales asociados con trabajar en el sector informal. También se ha podido determinar que en la parte baja de la distribución existe una marcada segmentación laboral y el sector informal en esta parte de la distribución representa el segmento desaventajado respecto al sector formal, no solo en términos de baja dotación de capital humano, sino también en términos de bajas tasas de retornos. Por el contrario, en la parte alta de la distribución salarial, el sector informal representa un segmento competitivo en donde los trabajadores voluntariamente escogen la informalidad y aceptan bajos salarios pero evitando las contribuciones a la seguridad social y obteniendo una mayor flexibilidad laboral que no podrían tener en el sector formal. En el tercer capítulo se estudia la distribución espacial de las firmas informales vis-à-vis la de las firmas formales a nivel intra-metropolitano en un país en desarrollo (Cali, Colombia). Igualmente se analizan los efectos de las economías de aglomeración en presencia de un sector informal. Los resultados muestran que los patrones de clusterización de firmas formales pequeñas e informales son similares y existen diferentes grados de clusterización dependiendo de la industria que se esté estudiando. Analizando cada industria, se encuentra que aunque exista una significante clusterización de firmas formales e informales de similar tamaño en la misma industria, no parece existir co-clusterización entre estos tipos de firmas. Este interesante resultado indica que este tipo de firmas formales e informales pueden localizarse en diferentes partes de la ciudad, lo cual es indicio de una segmentación espacial. Por último, los resultados muestran que el sector formal logra mayores beneficios de las economías de aglomeración que el sector informal. Esta diferencia en retornos puede ser debido a las limitaciones que enfrenta el sector informal en términos de acceso a capital físico y humano, su pequeña escala de producción, localización periférica, y los riesgos y vulnerabilidad asociadas con operar fuera de las regulaciones legales.The first empirical Chapter accounts for the factors that affect the decision to find employment in the formal or informal sectors taking into account that there is a rationing of formal sector jobs and, hence, a job queue to enter that sector. By using data for Colombia we confirm that formal job rationing does exist and that it affects around 54% of the workers that find themselves in the informal labor market. Further among the factors determining actively seeking formal employment are the personal traits and the characteristics of human capital and of the household, as well as the wage premiums associated with working in the formal sector. At the same time, among the factors that have the greatest influence on formal job offers are human capital endowment, the degree of commitment manifest by the workers for their job, the degree of responsibility presented by the worker and the individual’s employment history. The second chapter examines the heterogeneity of the informal sector and analyzes the differences in Colombia’s local labor market. In general, our findings suggest that, both voluntary and involuntary informal employment co-exist by choice and as a result of labor market segmentation. We also find that there are striking differences in labor market characteristics between cities, in particular in the traditional informal segment. In less developed cities this segment represents roughly 75% of total informal employment, while in more developed cities it represents around 47%. Regarding decomposition of the formal/informal wage gap, the results show that in the group of cities with high informality the wage gap was smaller over the whole distribution than the group of cities with low informality. The low regulations, low intensity of enforcement of labor laws and higher tolerance for informal activities can imply higher wage and non-wage benefits associated with working in the informal sector. We also find that at the lower half of the distribution there is a marked segmentation effect and the informal sector in these points of the distribution represents the disadvantage segment not only in terms of lower characteristics, but also in terms of lower rates of return to those characteristics with respect to the formal sector. Conversely, at the upper half of the distribution the informal sector represents a competitive part into which workers voluntarily choose informality and accept lower wages in order to avoid administrative cost of social security and/or due to greater labor flexibility that they would not have in the formal sector. The third chapter examines the spatial distribution of informal enterprises vis-à-vis that of formal enterprises within a metropolitan area of a developing country (Cali, Colombia) and the agglomeration effects in the presence of an informal sector. The results show that the clustering patterns of informal enterprises and formal small enterprises are similar and that there are different degrees of clustering depending on the industry being analyzed. Analyzing each individual industry, we found that although there is a significant clustering of both formal and informal enterprises of similar sizes in the same industry, co-clustering does not seem to exist between these types of enterprise. Interestingly, this indicates that similarly sized formal and informal enterprises belonging to the same industry may locate in different parts of the city, which is an indication of spatial segmentation. Finally, we found that the formal sector achieves greater benefits from agglomeration economies than are obtained by the informal sector. This differential in returns may be due to the constraints faced by the informal sector in terms of accessing physical and human capital and their small-scale production, peripheral location, and the risks and vulnerability associated with operating outside legal regulations