[[alternative]]A study on the policy of transferring intellectual property rights of research outputs to universities : the compliance of policy stakeholders in universities

碩士[[abstract]]為使大學校院研發成果能獲得最佳的運用，政府於1999年仿效美國拜杜法案（Bayh-Dole Act）通過施行「科學技術基本法」，其中第六條揭示由政府補助之研究計畫，其所獲之研發成果智慧財產權，下放至研究計畫執行單位所有，並負推廣運用之責。此舉改變過去政府出資，國家必須擁有所有權之觀念，使大學的研發成果不再受國有財產法等規定之限制，以鼓勵研究創新，此即為研發成果智慧財產權下放政策。 自科學技術基本法通過施行至今已有15年之久，關於前述政策成效的探討，過去研究多著重於量化成果的分析（例如專利數量、引用率、權利金的增減等），較少從質化的角度切入，深入了解相關人員在執行或適用此項政策時，所面臨的問題與阻礙。有鑑於此，本文以國立臺灣大學與私立淡江大學兩個對比個案為研究對象，透過對其校內技轉中心人員與教授進行深度訪談，分析兩校內利害關係人對下放政策的順服程度，並進一步了解影響其政策順服的因素。 本研究發現國立臺灣大學雖在資源與研發成果運用表現上均大幅領先淡江大學，但就政策順服程度整體看來，淡江大學校內利害關係人順服下放政策程度卻相對高於國立臺灣大學校內利害關係人，在參與技術移轉活動行為上亦顯得相對積極。而影響政策利害關係人順服程度之因素，主要有四: 其一為行為動機，包含研究經費、獎勵措施等因素；其二為校方與技轉單位所提供之資源規模；其三為政策利害關係人對該政策之認知與態度；其四為與其他利害關係人之互動。此外，訪談資料亦顯示，下放政策施行以來，大學專利與技轉數量雖呈逐年增長的狀態，但在執行過程中，仍面臨資源不足、研究計畫主管機關的介入以及產學移轉落差等問題。本研究結果預期能在實務上，為研發成果相關政策的推動，提供改進建議，以健全我國大學校院研發成果管理制度。[[abstract]]Informed by the U.S. Bayh-Dole Act, Taiwan government adopted the Science and Technology Basic Law (STBL) in 1999. Article. 6 of the STBL enables universities to own intellectual property rights of the research funded by government, and to assume the responsibility of promoting the use of university research. This initiative challenges the idea that “government pays, government claims,” and makes university research outputs no longer regulated by the National Property Act. Some research intends to investigate the impact of this policy by examining the extent to which the number of patents awarded, patent citations and royalty have increased since the adoption of the STBL. However, few studies employ a qualitative approach to understand difficulties and problems facing policy stakeholders when implementing the policy. Accordingly National Taiwan University (NTU) and Tamkang University (TKU) were selected for this case study. By interviewing staff of technology transfer offices (TTOs) and faculty members, this study aims to understand the degree of policy compliance of stakeholders in universities and to identify the factors that may explain differences in policy compliance among the stakeholders. Our finding shows that NTU has more resources and better quantitative performance than TKU, while stakeholders of TKU present a higher degree of policy compliance. In addition, four factors may explain differences in policy compliance among the stakeholders: First, behavioral motivation such as, expected research funds and rewards; Second, resources and support that universities and TTOs provide; Third, the stakeholder’s attitude and perception of the policy; Four, interaction with non-university stakeholders. We conclude that the major problems universities face when implementing the policy include resource shortage, interference by the government and a gap between university and industry. The finding of this study is expected to provide policy implications for university managers and decision makers.[[tableofcontents]]目次 目次...................................i 圖目次...............................iii 表目次.................................v 第一章 緒論............................1 第一節 研究背景與動機...................1 第二節 研究問題........................4 第三節 研究方法........................5 第四節 章節安排.......................14 第二章 文獻探討.......................15 第一節 研發成果智慧財產權下放政策背景....15 第二節 大學校院之技術移轉...............25 第三節 政策利害關係人..................38 第四節 政策順服.......................43 第五節 小結...........................49 第三章 個案說明........................51 第一節 國立臺灣大學....................51 第二節 淡江大學........................60 第三節 個案比較........................68 第四章 資料分析........................71 第一節 下放政策成果之量化分析............71 第二節 政策利害關係人順服程度............76 第三節 影響政策順服之因素................86 第四節 下放政策之困境..................104 第五節 小結...........................106 第五章 結論...........................109 第一節 研究發現........................109 第二節 理論與政策意涵...................115 第三節 研究限制........................119 第四節 研究貢獻........................120 參考文獻...............................121 附錄...................................131 圖目次 圖1-1 研究架構..............................6 圖1-2 研究流程.............................13 圖2-1 國科會推展技術移轉階段圖...............19 圖2-2 技術移轉活動流程圖....................26 圖2-3 大學校院技術移轉流程圖.................27 圖2-4 美國大學校院及研究機構技術移轉機制......31 圖2-5 利害關係人潛在合作程度與對政策的威脅程度.40 圖2-6 順服數軸.............................44 圖3-1 國立臺灣大學研究發展處組織架構..........51 圖3-2 國立臺灣大學研發成果透過校方申請專利流程.53 圖3-3 國立臺灣大學研發成果授權與移轉流程......56 圖3-4 國立臺灣大學專利申請與核准件數..........58 圖3-5 國立臺灣大學技術移轉件數與收益金........59 圖3-6 淡江大學研究發展處組織架構.............60 圖3-7 淡江大學專利申請流程...................62 圖3-8 淡江大學技術移轉流程...................64 圖3-9 淡江大學專利核准件數...................66 圖3-10 淡江大學技術移轉件數與收益金...........67 圖3-11 淡江大學專利技術移轉件數與收益金........67 圖4-1 科技部統計之大學校院歷年技術移轉件數與收益金.72 圖4-2 科技部統計之大學校院歷年專利件數.........73 圖4-3 經濟部智慧財產局統計之大學校院歷年專利件數.74 圖4-4 臺灣經濟研究院統計之大學校院專利即時影響指數.75 表目次 表1-1 國科會補助、核備之大學校院技術移轉單位.....7 表1-2 國科會績優技術移轉中心獎之歷年獲獎名單.....8 表1-3 歷年大學校院技轉件數排行榜................9 表1-4 國立中正大學與淡江大學歷年技術移轉件數.....10 表1-5 訪談對象表..............................11 表2-1 下放政策相關法規彙整表...................22 表2-2 大學研發成果的擴散與移轉方式 .............28 表2-3 美國大學主要技術移轉單位分類..............33 表3-1 國立臺灣大學專利申請方式..................54 表3-2 國立臺灣大學專利申請費用分攤比例...........55 表3-3 國立臺灣大學技術移轉權利金分配比例.........57 表3-4 淡江大學專利申請費用分攤比例 ..............63 表3-5 淡江大學技術移轉權利金分配比例.............65 表5-1 影響政策順服之因素彙整表..................111[[note]]學號: 601640120, 學年度: 10