Publication date
January 2002
DOI Publisher
经济导刊 Journal
issn:1004-8669Abstract
对证券公司的监管是证券行业规制的重要组成部分,由于民事责任未能被及时引入证券市场违规纠察中来,刑事责任又很难适应证券市场瞬息万变的具体情况,因而对证券公司的监管最终落实到了行政过程.0921-2
对证券公司的监管是证券行业规制的重要组成部分,由于民事责任未能被及时引入证券市场违规纠察中来,刑事责任又很难适应证券市场瞬息万变的具体情况,因而对证券公司的监管最终落实到了行政过程.0921-2
本书从经济改革与证券市场、上市公司治理结构、公司价值与资本市场效率以及银行体制改革等方面精选了18篇论文。即《自生能力与我国当前金融市场的问题》、《中国的公司治理与专业价值》等
本文探讨中国上市公司证券监管模式的演变及其成效问题。作者认为仅凭中国证监会之力无法减少上市公司收购中的混乱无序 ;中国证监会减少实质性审批 ,市场未必更乱 ;中国当前的上市公司收购监管模式未必能达到立...
This study examines the effect of SEC regulations on firm valuations and corporate policies over the...
作者围绕海南凯立公司诉中国证监会一案,对行政行为的认定、行政自由裁量权、司法自由裁量权等问题进行分析,加以阐述,并对相关问题提出了自己的看法和建议.中文核心期刊要目总览(PKU)中国社会科学引文索引(...
作者通过构建不对称信息结构下的两阶段博弈模型,应用Bayes法则对证券监管者声誉和承销商声誉的动态化以及二者声誉变动的关联性进行了研究.模型结论显示,监管者对承销商的违规或错误评估行为的&qu...
与一般市场相比,证券市场表现出更强的垄断、经济外部性、分配不公平、信息不对称等现象,因此,有必要对其进行监管。静态博弈分析表明,要提高监管的效果,需改进稽查的技术手段,加大对机构及其负责人的处罚力度。...
國際證券管理組織（The International Organization of Securities Commissions, IOSCO）認為自律機構（Self-Regulatory Orga...
对证券业的监管说到底就是政府干预社会经济在证券业中的体现,然而,政府干预(或称政府监管)在其运行过程中,本身是会存在缺陷的.本文试图通过对政府监管缺陷和证券市场法律监管负成本的分析,从而阐明政府对证券...
资产证券化兴起于20世纪70年代，它一般是指发起人将缺乏流动性但能在未来产生可预见的稳定现金流的资产出售给特殊目的载体(SPV)，由其通过一定的结构安排分离与重组资产的收益和风险并增强资产的信用，转化...
中介机构作为资本市场"看门人"的功能正普遍受到强调.在综合借鉴境外实践基础上,我国采取了"严格的保荐人牵头责任"模式,然而在审查...
多国历史事实和理论推演证明:证券交易所只有在竞争环境下,才会对证券市场进行积极有效的监管,这一监管的动力在于交易所追求收入的最大化.而交易所监管由于具有专业、贴近市场、反应迅速等特点,也是政席监管不可...
我国《证券法》禁止投资者直接进入证券交易市场 ,投资者要在证券交易市场买卖证券 ,需委托证券商进行。由此产生了投资者与证券商法律关系界定问题 ,我国理论界对此问题意见不一。明确投资者与证券商之间法律关...
上海和深圳证券交易所占据了中国证券市场的核心地位,并且承担了相当的监管职能.但是理论上对于交易所监管功能性质的模糊认识,导致实践中采取了一些可能阻碍交易所监管功能发挥的做法.本文试图从企业组织角度重新...
本文说明了资产证券化的本质和法律特征 ,探讨了资产证券化风险控制的法律问题 ,并对我国推行资产证券化的法律环境进行了分析 ,对建立我国调整资产证券化的法律制定提出了建议中文核心期刊要目总览(PKU)中...
本文选取2002-2008年国泰安分析师预测数据,考察分析师特征对盈利预测误差的影响.研究发现,分析9币预测经验、券商规模、努力程度与其预测误差呈显著负相关;任务难度与其预测误差显著正相关.进一步的研...
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This study examines the effect of SEC regulations on firm valuations and corporate policies over the...
作者围绕海南凯立公司诉中国证监会一案,对行政行为的认定、行政自由裁量权、司法自由裁量权等问题进行分析,加以阐述,并对相关问题提出了自己的看法和建议.中文核心期刊要目总览(PKU)中国社会科学引文索引(...
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与一般市场相比,证券市场表现出更强的垄断、经济外部性、分配不公平、信息不对称等现象,因此,有必要对其进行监管。静态博弈分析表明,要提高监管的效果,需改进稽查的技术手段,加大对机构及其负责人的处罚力度。...
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对证券业的监管说到底就是政府干预社会经济在证券业中的体现,然而,政府干预(或称政府监管)在其运行过程中,本身是会存在缺陷的.本文试图通过对政府监管缺陷和证券市场法律监管负成本的分析,从而阐明政府对证券...
资产证券化兴起于20世纪70年代，它一般是指发起人将缺乏流动性但能在未来产生可预见的稳定现金流的资产出售给特殊目的载体(SPV)，由其通过一定的结构安排分离与重组资产的收益和风险并增强资产的信用，转化...
中介机构作为资本市场"看门人"的功能正普遍受到强调.在综合借鉴境外实践基础上,我国采取了"严格的保荐人牵头责任"模式,然而在审查...
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