Protocol to avoid cartel behavior in a construction company

En este documento se señalan cuáles son las posibles estrategias existentes en el ámbito gerencial para evitar que los directivos incurran en conductas de cartelización y armonizarlas con las políticas implementadas por la Superintendencia de Industria y Comercio (SIC). De esa manera se elabora un protocolo que gestione los riesgos producto de conductas de cartelización en una empresa del sector de la construcción. El documento se compone de diez (10) secciones incluida esta introducción donde en las primeras partes se señala la justificación, el objetivo principal y los objetivos secundarios como también el marco teórico. Luego se revisa el marco legal colombiano en temas de competencia y se aplica la norma (ISO 31000, 2009) como marco de referencia para gestionar los riesgos que se generan por incurrir en prácticas de cartelización. Después se desarrolla el protocolo correspondiente, se señalan las conclusiones principales y se describe en un anexo de forma gráfica los elementos principales para gestionar el riesgo producido por prácticas de cartelización. Finalmente se cierra con la bibliografía utilizada que señala las fuentes utilizadas en la elaboración del documento1. INTRODUCCIÓN 4 2. JUSTIFICACIÓN 5 3. OBJETIVO GENERAL 6 3.1 OBJETIVOS ESPECIFICOS 6 4. MARCO TEORICO 7 4.1 SOBRE LA POLÍTICA DE LIBRE COMPETENCIA Y SU APLICACIÒN EN COLOMBIA 7 4.2 OBJETIVOS Y PILARES DE LA POLÌTICA DE COMPETENCIA 9 4.3 REGIMEN SANCIONATORIO DE LAS PRÀCTICAS ANTICOMPETITIVAS Y SU APLICACIÒN EN COLOMBIA 11 4.3.1 SANCIONES Y DELACIÓN 12 4.3.2 OFRECIMIENTOS DE GARANTÍAS 13 5. MARCO LEGAL COLOMBIANO 14 5.1 ANTECEDENTES HISTORICOS 14 5.1.1. DESARROLLO EN COLOMBIA - LEY 155 DE 1959 15 5.2 PRINCIPIOS DE LIBRE COMPETENCIA EN LA CONSTITUCIÓN DE 1991 15 5.3 EVOLUCION GENERAL DE LA NORMATIVA DEL DERECHO DE LA COMPETENCIA 16 6. NORMA ISO 31000 GESTIÓN DEL RIESGO PRINCIPIOS Y DIRECTRICES 17 6.1 PRINCIPIOS PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO 17 6.2 MARCO DE REFERENCIA O ENTORNO DONDE OCURRE LA GESTIÓN DEL RIESGO 19 6.3 PROCESO DE GESTIÓN DEL RIESGO 21 6.3.1 COMUNICACIÓN Y CONSULTA 22 6.3.2 ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO 22 6.3.2.1 CONTEXTO EXTERNO 22 6.3.2.2 CONTEXTO INTERNO 23 6.3.2.3 CONTEXTO DEL PROCESO DE LA GESTIÓN DEL RIESGO 23 6.3.2.4 DEFINICIÓN DEL CRITERIO DE RIESGO 24 6.3.3 VALORACIÓN DEL RIESGO 24 6.3.3.1 IDENTIFICACIÓN DE LOS RIESGOS 24 6.3.3.2 ANÁLISIS DE LOS RIESGOS 25 6.3.3.3 EVALUACIÓN DEL RIESGO 25 6.3.4 TRATAMIENTO DEL RIESGO 26 6.3.5 MONITOREO Y REVISION 27 7. PROTOCOLO PARA GESTIONAR EL RIESGO CON EL OBJETIVO DE EVITAR LAS CONSECUENCIAS DE INCURRIR EN CONDUCTAS DE CARTELIZACIÓN 28 7.1 TÉRMINOS Y DEFINICIONES 29 7.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA 30 7.3 ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO 33 7.3.1 Establecimiento del contexto externo 33 7.3.2 Establecimiento del contexto interno 35 7.3.3 Establecimiento del contexto para la gestión del riesgo 36 7.3.4 Definición de los criterios del riesgo 37 7.3.4.1 Causas y consecuencias que se pueden presentar 37 7.3.4.2. Definir la probabilidad 39 7.3.4.3 Como se va a determinar el nivel del riesgo 40 7.3.4.3 El nivel del riesgo aceptable y tolerable 41 7.4 VALORACIÓN DEL RIESGO 41 7.4.1 Identificación de riesgos relacionados con prácticas de cartelización 42 7.4.2 Análisis de riesgos relacionados con prácticas de cartelización 42 7.4.3 Evaluación de riesgos relacionados con prácticas de cartelización 43 7.5 TRATAMIENTO DEL RIESGO 45 7.6 MONITOREO Y REVISIÓN 46 7.6.1 Plan de mejoramiento en caso de materialización de riesgos de cartelización 48 8. CONCLUSIONES 49 9. ANEXO SOBRE LOS ELEMENTOS A TENER EN PARA GESTIONAR EL RIESGO PRODUCIDO POR PRÁCTICAS DE CARTELIZACIÓN 50 10. BIBLIOGRAFÍA 51This document outlines possible strategies in the managerial arena to prevent managers from engaging in cartel behavior and to harmonize them with the policies implemented by the Superintendency of Industry and Commerce (SIC). In this way a protocol is developed that manages the risks resulting from cartelization behavior in a construction company. The document is composed of ten (10) sections including this introduction where the first parts indicate the justification, the main objective and the secondary objectives as well as the theoretical framework. The Colombian legal framework on competition issues is then reviewed and the standard (ISO 31000, 2009) is applied as a reference framework to manage the risks that are generated by incurring cartelization practices. The corresponding protocol is then developed, the main conclusions are drawn and the main elements to manage the risk produced by cartelization are described in a graphic annex. Finally it closes with the used bibliography that indicates the sources used in the elaboration of the documentPregrad